小海 2023年3月25日下午，由上海市法学会律师法学研究会、上海企业合规研究中心、上海对外经贸大学法学院主办，上海企业合规研究中心刑事合规委员会承办的刑事合规专题研讨会圆满召开。来自高校、检察机关、法学会及律师事务所等20余位专家莅临本次研讨会，共同探讨刑事合规领域的热点问题。
上海对外经贸大学法学院院长乔宝杰、上海市法学会律师法学研究会会长、上海市海华永泰律师事务所主任马靖云到会做总结致辞。
开幕环节由上海市法学会律师法学研究会副会长、上海善法律师事务所主任郑震捷主持，上海对外经贸大学法学院副教授、上海企业合规研究中心联合主任邓旭致欢迎辞。
专题一：刑事合规的检察实践
本专题由上海对外经贸大学法学院教师、上海企业合规研究中心副主任王猛博士主持。
上海铁路运输检察院党组成员、副检察长周子简详细介绍了上海市首例启动市级第三方评估的危险物品肇事案的基本情况，并以此案为出发点提出了相应的企业合规审查建议，同时复盘了此案在推进合规方面的典型意义。此外，其还提出了企业合规整改工作中存在的一些疑难问题，期待与会专家共同关注和探讨。
上海市人民检察院研究室副主任陈超然结合上海检察实践案例，探讨了现阶段企业刑事合规工作中存在的重点问题，包括合规履职的保障问题、合规整改的有效性问题，以及小微企业开展合规的门槛问题等。其指出，此项制度在立法层面需要继续跟进，对刑事诉讼全流程的监督需要进一步完善。
常州大学史良法学院赵赤教授立足企业合规全球发展趋势，着眼新时代企业合规法治发展政策，系统的阐述了企业刑事合规的基本原理和出罪机制，介绍了企业合规的国际标准，并为实践中如何做好企业合规案件提出针对性的建议。
上海社会科学院法学所涂龙科研究员作为本专题与谈人，重点探讨了企业合规的目的和意义。其认为，合规的目的不仅仅是放过企业，它应该是一种观念和制度上的革命。并在推动企业合规方面提出了一些建议，包括企业合规应当在侦查和审判环节进行延伸、推动个案合规和行业合规、完善相关的合规保障激励机制，并对合规立法顶层设计进行了呼应。
专题二：刑事合规的律师视角
本专题由上海企业合规研究中心刑事合规委员会联席召集人、上海贸悦律师事务所主任江东华主持。
上海博和汉商律师事务所高级合伙人虞思明律师认为，从律师的视角来看，在企业合规案件中，律师可能有三种角色，即可能是涉案企业的单位犯罪辩护人，又可能是第三方评估小组的成员，还可以在企业整改过程中为企业提供顾问服务。其指出，作为执业律师，在参与企业刑事合规第三方监督评估机制的过程中需要关注三个问题“谁来做”“做什么”，以及“怎么做”。
京衡上海律师事务所高级合伙人胡增瑞律师从辩护人的角度谈了几点困惑。其认为，现阶段刑事合规适用的范围不明确；其次，适用刑事合规的标准不明确；最后，在企业合规整改过程中对企业产生的不利影响如何得以消除。
上海靖予霖律师事务所主任徐宗新从刑诉律师的视角对刑事合规的发展表现出积极的态度，提出了合规相关的十个问题。从基本理念、当事人申请合规考查、监管人选任和责任、合规律师团队的组建和服务、刑事合规业务的衍生和拓展等方面，结合律师从业的生态和实际合规情况，呼吁律师与检方、学界多多交流合作，深入讨论。
与谈人上海交通大学凯原法学院副教授樊传明结合以上几位律师的发言，基于对现阶段检察权发展规律的把握之上，对辩护律师如何推动合规改革发展进行了阐述。并从控辩互动的角度，对合规考察的动力、现行立法之下合规不起诉适用范围、合规改革与未来立法制度的衔接等方面的问题做了深入探讨。
专题三：刑事合规的理论应对
本专题由上海企业合规研究中心刑事合规委员会联席召集人、上海对外经贸大学法学院副教授苏敏华主持。
华东政法大学刑事法学院副院长、教授、上海市犯罪学学会副会长倪铁分享了以“涉案中小企业合规行刑衔接研究”为题的发言报告。分析了涉案企业合规行刑衔接的困境问题。体现在合规案件比例失调、处罚倒挂乱象频发、合规成效互认缺位、合规后续工作乏力等方面。认为解决行刑衔接问题的现实途径还需从细化程序衔接机制的立法框架、完善行刑合规成效互认机制、积极落实双层审查监督机制、发挥第三方监督评估管委会作用这四个方面进行着力。
上海政法学院教授、中国犯罪学学会副会长赵运锋从单位犯罪归责模式对企业合规影响的视角，探讨了《关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的指导意见（试行）》第3条对企业合规适用对象范围的扩展问题，以及在进行企业合规时如何实现对单位和企业家个人刑事责任的分离。针对前者，其从预防必要性以及合规激励的效果认可了这一规定。而对于后者，其提出可以通过区分企业家罪刑的轻重，从而对自然人刑事责任的承担形式作两元区分。
中国政法大学刑事司法学院副教授谢澍作了“反思程序法向度的刑事合规研究”的主题发言，从反思刑事诉讼法学对企业合规这一热点“扎堆式”研究的现象入手，提出拓展刑诉法学3个递进的研究视角，并从方法论的角度论述了法教义学和社科法学对刑事合规的研究现实的支持作用，最后创新性地提出了“技数赋能”的概念，认为通过技数赋能的有利探索，有可能使个人与企业刑事责任的切割做得更加明确。
与谈人华东师范大学法学院教授、刑事法治研究中心主任钱叶六首先针对谢澍教授的演讲，深入阐释了企业合规刑事诉讼法和刑法教义学的能与不能的问题。对于赵运锋教授的涉案企业合规计划能否对自然人犯罪适用的问题也作出自己的回应。最后对倪铁教授所谈到的应对处罚倒挂的现象有必要整改互认的观点表示认同，指出其中可能包含的与企业合规不起诉制度初衷相悖离的风险。
闭幕环节由上海对外经贸大学法学院教师、上海企业合规研究中心副主任王家俊博士主持。
上海对外经贸大学法学院院长乔宝杰教授对嘉宾们的精彩发言和点评表示感谢。表示作为本次会议的主办方之一，上海对外经贸大学法学院一直致力于合规专业的建设。上海企业合规研究中心设立之初，上经贸大就参与其中。今年，上经贸大法学院即将招收第一届“企业合规与风险管理”专业法学硕士研究生，培养专业化的合规人才。乔院长表示，今后将一如既往的支持这样有意义的活动，也请各位专家支持上经贸大合规专业的建设发展。
上海市法学会律师法学研究会会长、上海市海华永泰律师事务所主任马靖云到会总结致辞。其认为从2020年3月最高检推行合规改革试点至今刚好三年，刑事合规的发展已展现出其独特的思想和实践性。本次研讨会在这个节点上召开，意义重大。今后希望能够继续搭建法学理论与实践交流的平台，为中国式的法治现代化建设贡献智慧和力量。
本次研讨会结合刑事合规的理论与实践，嘉宾们分别从检察实践、律师实务、学术研究三个视角进行了深入的探讨，3位与谈专家分别做了精彩的点评。整场讨论从各个纬度切入，既有丰富的实务铺垫，亦有深厚的理论积累。这种观点的碰撞，为会议现场嘉宾以及在线观众呈现了一场精彩的学术盛宴。（艺鸿康辰）